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IATF16949认证各阶段需要的过程
来源：网络 时间：2026-02-20 21:29
一、管理策划过程
责任人：管理层
【SWOT分析表】
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对国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，正面、负面的要素进行分析、监视和评审；
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【相关方需求和期望分析表】
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对企业内外部相关方的需求和期望进行分析评价，并定期监视评审，外部相关方，如：客户、供方、政府各主管部门等，内部相关方，如：员工、股东等。
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【风险和机遇分析评价表】
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使用过程方法，结合组织内外部环境分析和相关方需求分析的结果，对每个过程作风险分析，并对分析结论采取措施，每年定期对措施的有效性进行评审.
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【中长期经营计划制及目标达成统计】
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未来3-5年公司总体战略规划及目标，每年对计划目标达成情况进行统计分析，可将经营计划中目标与过程目标统一，可避免重得统计。
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【应急计划及演练测试记录】
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根据风险对顾客交付的影响制定应急计划，并对计划内容定期作模拟测试，以保证业务连续不中断。
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应急计划措施评审，需包括最高管理者在内的跨部门小组参加（至少每年一次），根据评审结果对应急计划进行更新；
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应急计划内容：关键设备故障（另见第8.5.6.1.1 条）；外部提供的产品、过程或服务中断；常见自然灾害；火灾；公共事业中断；劳动力短决；或者基础设施破坏；网络信息安全中断；流行病等。
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二、管理评审过程
责任人：管理层
【管理评审输入输出资料】
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管理评审计划
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各部门汇报资料（最好分过程）
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管理评审会议签到
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管理评审报告
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持续改进计划
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管理评审改进项实施结果跟进
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三、内部审核过程
责任人：管理层
【体系审核】
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内部体系审核年度计划
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内部体系审核实施计划
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审核实施记录（各过程检查表）
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体系审核报告
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不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）
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不符合项分布表
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首/末次会议签到表；
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【过程审核】
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过程审核年度计划
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过程审核实施计划
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审核实施记录（检查表）
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过程审核报告
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不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）
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不符合汇总表
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首/末次会议签到表；
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【产品审核】
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产品审核年度计划
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产品审核实施计划
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审核实施记录（含：产品包装、标识、外观、全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）
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产品审核报告；
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【内审员管理】
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审核员任职要求（体系审核员、过程审核员、产品审核员、第二方审核员）
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内审员能力评价表
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四、与顾客相关过程
责任人：业务、品质
【顾客资料】
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顾客清单
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顾客特殊要求清单或矩阵
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合同或协议（包括销售合同、技术协议、质量协议、图纸等）
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合同评审表
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【顾客订单】
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顾客订单（12个月）
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出货计划
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订单评审记录
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订单执行跟踪记录
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发货记录
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销售业绩统计；
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【顾客信息反馈：退货或抱怨】
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顾客投诉汇总统计
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8D报告
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【顾客满意度调查】
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顾客满意度调查表（发给客户）
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顾客满意度内部评价
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顾客满意度评价报告
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顾客记分卡
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【顾客财产管理】
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顾客财产登记表
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（顾客标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）
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（工装、模具、测量仪器等）
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五、设计开发过程
责任人：工程研发
【新产品开发】
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每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客要求、开发成本目标、产品设计验证/评审/确认记录、阶段性验证报告等；
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汽车产品的PPAP资料，PSW批准记录。
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【过程验证】
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工艺验证记录（PPK/CPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等）；
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【设计变更】
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变更申请单
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变更评审记录
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变更通知单
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相关文件修订（图纸、标准、FMEAs、控制计划、工艺、检验规程等）
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变更履历；
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【工程研发文件管理】
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工程文件清单、图纸清单等
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分发回收记录
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六、产品制造过程
责任人：生产制造
【生产过程控制】
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生产计划或排程
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生产指令单或通知单
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生产报表统计，包括产能分析
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交接班记录等
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【生产工艺管理】
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作业准备验证（首检）
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工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；
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【现场5S管理】
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区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；
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注：汽车产品不合格品需单独划分存放，最好上锁管理。
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七、设施设备工装管理
责任人：设备管理员、模具工装管理员
【生产设备】
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生产设备台账
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设备履历
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设备验收记录（新设备或大修后，CMK）
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年度保养计划
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定期保养记录
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日常点检记录
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设备维修记录
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绩效指标统计，满足预测性维修要求（OEE/MTBF/MTTR统计分析等）
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设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；
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关键设备易损件清单（或更换方案）
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关键设备易损件更换记录
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【特种设备管理】
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特种设备清单，包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
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备案资料
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年检记录
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注：压力容器，安全阀、压力表，一定要定期检定。
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【工装管理】
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新工装开发计划
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工装设计（图纸、标准等）
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采购订单
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工装验收单（检验记录等）
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工装管理台帐
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保养计划
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定期检查保养记录
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维修记录
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工装治具易损件清单（或管理方案）
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易损件更换记录
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工装标识：编号、产权及状态标识（待修、停用、正常、报废等）；
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注：工装包括工具、专用检具、模具、夹治具、刀具（含磨具）、可重复利用的物流器具等。
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【监视测量设备】
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测量设备台帐
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校准/检定计划
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校准/检定记录（内外部的校准记录/报告）
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第三方校准/检定机构资质
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内校员证（如有内校）
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有效期合格标识
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使用前的校正验收记录
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日常维护点检记录
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MSA分析计划与分析报告；
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【实验室】
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标准样品清单→样品标识卡；
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实验室环境条件监控记录（温湿度、清洁度等）；
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试验样品登记→试验原始记录→试验报告→试验样品处理记录等；
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八、品质管理过程
责任人：品质部
【品质检验】
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进料检验记录；
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首末件检验报告
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IPQC巡检报告
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现场控制图、定期Cpk分析报告
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成品（或出货）检验记录
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品质异常通知单
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【不合格控制】
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不合格统计分析报告（TOP3问题原因分析）
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不合格品报废单
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返工记录，返工后检验记录
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纠正/预防措施验证记录
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相关文件修订（控制计划、FMEAs、工艺、检验规程等）
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【样件管理】
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挑战件清单（防错验证OK件 NG件）、校准验证记录、校准计划
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限度样管控台账（原材料、成品），有效期标识、校准或验证记录
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【人员资格】
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外观检验员岗位任职要求
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外观检验员能力评价
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九、采购与供应商管理过程
责任人：采购
【供应商管理】
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合格供应商清单
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供应商调查资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（含质量体系、环境体系等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、危险废弃物处理资质等）；
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供应商评估表或现场审核记录
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供应商定期考核评定
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供应商年度稽核计划
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供应商年度稽核记录
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合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、IATF16949）
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【采购协议】
（新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价格协议、采购合同、物流/包装协议、环保协议、供方廉政协议等）；
【采购管理】
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物料需求计划
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采购计划
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采购订单→进货检验记录→入库单→供应商业绩评定
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【样件管理】
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新品开发→技术文件签订和发放（各类协议、图纸、标准等）→OTS送样→样件认可→PPAP提交（必要时）→PPAP认可（必要时）→量采；
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新的原料或新零件→样品检验/测试报告（公司的检验和试验记录、生产试用报告等；供方提供的材料报告、功能性能报告、可靠性试验报告及第三方的检测报告等）；
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【变更管理】
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零件更改后送样→样件认可→PPAP提交→PPAP认可→量采切换；
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【不合格控制】
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不合格处置单→处置记录（退货、挑选等）→供方整改→整改验证记录→供应商业绩考核。
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【供方财产管理】
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与供方有关的文件清单（标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）
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文件分发回收记录。
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工装、治具、测量仪器等。
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十、产品防护过程
责任人：仓库
【仓库管理】
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账卡物一致
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出入库记录
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原材料安全库存，保质期
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仓库定期盘点记录
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标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求
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先进先出方式明确
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库房区域划分/布局清晰
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汽车原料、半成品、成品、不合格品需专区存放
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【相关方财产管理】
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顾客财产、供应商财产
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硬件：设备、工装/模具/检具/物流器具、材料或零件等
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软件：各文件、标准、协议等
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相关方财产清单
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到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录/消耗记录/周转记录→定期检查/保养/维护或维修记录→损坏记录（如有）→报告相关方的记录（如有）；
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可按公司相关要求管理；
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十一、人力资源管理过程
责任人：行政人事
【培训管理】
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培训需求（各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗员工、安全/环保、新品开发等）
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年度培训计划或月度培训计划
培训记录（签到表、培训记录）
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培训效果评价；
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【人力资源管理】
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员工名册
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新员工入职/上岗前培训
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培训考核记录
特殊岗位人员登记表
员工技能矩阵图
员工能力评价表
员工绩效考核
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顶岗计划
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【满意度评价】
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员工满意度调查
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员工满意度调查汇总分析
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改进措施及验证
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【员工激励】
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员工激励计划
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员工激励记录
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十二、文件和记录控制过程
责任人：文控
【文件控制】
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受控文件清单→文件审批→分发回收记录→修订记录；
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记录清单（含规定的保存周期）→分发回收记录→修订记录；
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【文件内容】
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一阶文件：管理手册及相关附件、方针目标、年度经营计划、过程识别表等
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二阶文件：程序文件
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三阶文件：管理制度、操作规程、作业指导书等
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四阶文件：各过程执行记录格式
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【外来文件】
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客户图纸
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法律法规
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管理体系标准
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产品执行标准
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抽样标准等
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【知识管理】
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知识管理清单（公司各项专利、文档、图书、技术标准、内外部纠正预防措施改善报告等）
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十三、数据分析和持续改进
责任人：管理层
【目标管理】
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各过程目标指标管理方案
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各过程目标指标统计及趋势分析表
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品质月报等
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IATF16949标准审核一般需提供连续12个月的统计绩效数据。
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【质量成本统计】
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不良质量成本统计
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包含：内部故障成本（报废损失费+返工/返修费+停工损失费+产品质量事故处理费）+外部故障成本（索赔费+退货损失费+折价损失费+保修费）
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【持续改进】
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持续改进计划
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改善案例（关于生产效率和品质方面的）
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