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IATF16949认证不符合项如何整改
来源：网络 时间：2026-01-07 16:11
IATF16949 9.2.2.2条款不符合项整改案例分析（CSR验证专项）
前言
本文聚焦IATF16949汽车质量管理体系标准中“9.2.2.2 质量管理体系审核”条款，针对实际审核中发现的不符合项，从问题定位、根本原因剖析、整改措施落地到效果验证全流程进行拆解说明。案例围绕顾客特定要求（CSR）验证环节的内审缺陷展开，完整呈现整改闭环，为企业应对同类质量管理体系审核问题提供可复制的实操范本。
一、不符合项基本信息
本次不符合项源自2025年4月27日至28日开展的质量管理体系内部审核，具体信息如下：
- 不符合项编号：024
- 不符合项类别：轻微（Minor）
- 不符合项声明：质量管理体系审核未完全有效，即内审实施计划明确要求在C1顾客要求评审环节验证CSR的实施情况，但未提供对应验证证据。
- 客观证据：2025年4月27日-28日质量管理体系内部审核中，内审实施计划对C1顾客要求评审过程的CSR实施验证作出明确要求，现场未查见该环节CSR验证的相关证据。
- 分类理由：一是本次审核已对CSR实施情况进行验证，未发现问题且未发布不符合项；二是该缺陷无不合格品发运风险，整体影响程度较低，故判定为轻微不符合项。
- 涉及过程：M3内部审核过程
- 对应标准条款：IATF16949 9.2.2.2 质量管理体系审核
二、标准条款核心要求
IATF16949 9.2.2.2条款明确要求：组织应依据年度审核方案，在三年审核周期内采用过程方法对全部质量管理体系过程审核一次，以验证与汽车QMS标准的符合性。结合此类审核，组织需抽样核查顾客特定质量管理体系要求的有效实施情况；三年审核周期保持固定，单个过程的审核频率需基于内外部绩效及风险确定，且组织需对审核频率的设定提供正当理由。所有过程必须在三年周期内抽样覆盖，并按IATF16949标准全部适用要求（含ISO9001基本要求及顾客特定要求）开展审核（SI-14）。
三、整改实施全流程
（一）遏制措施及实施证据
针对本次不符合项，企业在15天内快速启动遏制/纠正措施，确保问题即时管控，避免扩大化：
- 对C1顾客要求评审过程重新开展内审，专项验证CSR实施情况，同步核查并补齐相关实施证据；
- 制定《CSR验证执行情况检查表》，明确核查内容，覆盖所有CSR验证场景，杜绝遗漏或执行不到位问题。
本次遏制措施由张三负责，于2025年7月3日完成，相关实施证据如下：附件24-1《C1顾客要求评审过程内审检查表》、附件24-2《CSR验证执行情况检查表》。
（二）根本原因分析
为精准定位问题根源，企业采用5Why分析法开展深度剖析，具体过程如下：
- Why1：为何2025年4月27日-28日的内审未提供C1顾客CSR验证证据？答：内部审核员未按内审实施计划要求执行CSR验证工作。
- Why2：为何审核员未按计划执行验证？答：内审检查表中未包含CSR验证的具体项目，如验证所需记录类型、抽样方法等关键内容。
- Why3：为何检查表未涵盖CSR验证具体项目？答：《内部审核管理程序》中未明确CSR验证的具体方法、记录类型及责任人，导致审核无明确依据。
根本原因结论：《内部审核管理程序》存在缺陷，未对CSR验证的具体方法、记录类型及责任人作出明确规定。
经横向排查验证，该根本原因未影响其他产品及过程，无同类问题扩散风险。
（三）系统性纠正措施及实施证据
针对根本原因，企业制定并实施系统性纠正措施，从制度、文件、人员三个维度消除缺陷，具体如下：
- 更新《内部审核管理程序》，补充明确CSR验证的具体方法、记录类型及责任人，由张三负责，于2025年7月4日完成；
- 将修订后的《内部审核管理程序》分发至各关联部门，做好文件传递记录，由李四负责，于2025年7月5日完成；
- 组织关联岗位人员开展修订后程序的专项培训，确保全员掌握CSR验证相关要求，由洪五负责，于2025年7月6日完成。
上述纠正措施的实施证据如下：附件24-3《修订后内部审核管理程序》、附件24-4《文件分发记录》、附件24-5《培训记录表》。
（四）整改效果验证
企业在整改完成后60天内，开展整改效果验证工作，确保措施落地有效，具体验证内容如下：
- 2025年7月17日对本次不符合项整改情况进行专项验证，确认遏制措施及系统性纠正措施均已有效实施；
- 核查根本原因分析过程，确认分析逻辑严谨、结论准确，符合要求；
- 开展水平展开核查，随机抽查C5顾客信息反馈过程，验证其内审环节对顾客CSR的验证情况，未发现同类问题，说明整改措施具备推广性。
本次效果验证的相关文件证据如下：附件24-6《纠正（遏制）措施有效性验证表》、附件24-7《抽查证据：C5顾客信息反馈过程内审检查记录》。
四、案例总结
本次不符合项源于体系文件规定不明确，导致内审环节CSR验证工作执行缺位。通过“遏制措施快速补位—5Why分析法深挖根源—系统性措施完善体系—水平展开验证效果”的闭环整改，不仅解决了当前问题，更从制度层面规范了CSR验证的内审流程，强化了质量管理体系的严谨性。
本次案例表明，企业在落实IATF16949标准时，需聚焦顾客特定要求（CSR）的全流程管控，确保体系文件与实操执行的一致性；同时，通过横向展开验证，可有效防范同类问题重复发生，持续提升质量管理体系的有效性与合规性，为汽车行业顾客需求满足及产品质量保障筑牢基础。
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